Audit Internal ISO: Tahapan, Siapa Auditornya, dan Contoh Temuan
Audit internal adalah persyaratan semua standar sistem manajemen ISO dan alat paling efektif untuk menghindari temuan saat audit lembaga sertifikasi. Ini cara menjalankannya dengan benar.
Daftar Isi
Audit internal ISO adalah pemeriksaan yang dilakukan perusahaan sendiri secara terencana untuk memastikan sistem manajemen sesuai standar dan berjalan efektif. Audit internal wajib dalam ISO 9001, 14001, 45001, dan standar sistem manajemen lainnya, dilakukan oleh auditor yang kompeten dan tidak mengaudit pekerjaannya sendiri, lalu temuannya ditindaklanjuti dengan tindakan korektif.
1Kenapa Audit Internal Wajib
- Termasuk persyaratan klausul evaluasi kinerja di standar sistem manajemen ISO.
- Diperiksa oleh lembaga sertifikasi saat audit sertifikasi dan surveilans.
- Menemukan masalah lebih awal sebelum ditemukan auditor eksternal.
- Menjadi masukan untuk tinjauan manajemen.
2Siapa yang Boleh Menjadi Auditor Internal
- Karyawan yang memahami standar dan teknik audit, biasanya melalui pelatihan auditor internal.
- Tidak mengaudit pekerjaan atau bagiannya sendiri, demi objektivitas.
- Bisa juga memakai pihak luar, misalnya konsultan, selama kompeten dan objektif.
Panduan umum audit sistem manajemen mengacu pada ISO 19011.
3Tahapan Audit Internal
Program audit tahunan
Tentukan area, frekuensi, dan auditor berdasarkan risiko dan hasil audit sebelumnya.
Rencana audit
Jadwal, ruang lingkup, kriteria, dan daftar periksa untuk tiap audit.
Pelaksanaan
Wawancara, observasi, dan pemeriksaan rekaman.
Laporan temuan
Ketidaksesuaian, observasi, dan peluang perbaikan dengan bukti yang jelas.
Tindakan korektif
Analisis akar masalah oleh pemilik proses, lalu perbaikan.
Verifikasi
Auditor memastikan tindakan korektif efektif.
4Contoh Temuan yang Sering Muncul
| Area | Contoh Temuan |
|---|---|
| Dokumen | Prosedur yang dipakai berbeda dengan versi yang disahkan |
| Kompetensi | Bukti pelatihan karyawan pada posisi kunci tidak tersedia |
| Sasaran | Sasaran mutu tidak diukur atau tidak ditinjau |
| Pemasok | Evaluasi pemasok tidak dilakukan sesuai jadwal |
| Keluhan | Keluhan pelanggan dicatat tetapi tidak dianalisis penyebabnya |
| Lingkungan dan K3 | Daftar aspek lingkungan atau identifikasi bahaya tidak diperbarui setelah perubahan proses |
Contoh di atas bersifat ilustrasi.
5Tips Audit Internal yang Efektif
- Fokus pada proses berisiko tinggi, bukan sekadar mencentang daftar periksa.
- Tulis temuan berdasarkan bukti, bukan pendapat.
- Jadwalkan audit internal dan tinjauan manajemen sebelum surveilans.
- Gabungkan audit internal untuk beberapa standar bila memakai sistem terintegrasi.
Siklus surveilans dibahas di Masa Berlaku Sertifikat ISO dan Audit Surveilans.
Gambaran umum ada di Sertifikasi ISO Adalah: Jenis, Tahapan, Biaya, dan Cara Memilih Lembaga Sertifikasi. Untuk pelatihan auditor internal atau pendampingan audit, yuk konsultasi dengan STEPS.ID terkait sertifikasi ISO untuk perusahaan Anda.
6Glosarium Istilah
7FAQ Audit Internal ISO
Apa itu audit internal ISO?
Pemeriksaan terencana oleh organisasi sendiri untuk memastikan sistem manajemen sesuai standar dan berjalan efektif.
Apakah audit internal wajib?
Ya, audit internal termasuk persyaratan standar sistem manajemen ISO seperti ISO 9001, 14001, dan 45001.
Siapa yang boleh menjadi auditor internal?
Karyawan atau pihak luar yang kompeten dan tidak mengaudit pekerjaannya sendiri.
Berapa kali audit internal dilakukan?
Sesuai program audit yang ditetapkan berdasarkan risiko. Umumnya seluruh ruang lingkup diaudit minimal sekali setahun.
Apa yang dilakukan setelah ada temuan?
Pemilik proses menganalisis akar masalah dan melakukan tindakan korektif, lalu auditor memverifikasi efektivitasnya.
Apa beda audit internal dan audit surveilans?
Audit internal dilakukan perusahaan sendiri. Audit surveilans dilakukan lembaga sertifikasi selama masa berlaku sertifikat.
Butuh Pendampingan Audit Internal?
Yuk konsultasi dengan STEPS.ID terkait sertifikasi ISO yang paling sesuai untuk kebutuhan perusahaan Anda.
